Fragebogen Beratungspool Lehman Brothers
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(zur Rücksendung per Fax oder Post an):
JUSTUS Rechtsanwälte & Steuerberater
Eberswalder Str. 26
10437 Berlin
Fon: 030 - 440 449 66
Fax: 030 - 440 449 56
1. Persönliche Angaben:
Name Gesellschafter/in oder Anleger/in: _____________________________________________
Adresse: ______________________________________________________________________
Telefon/Fax/E-Mail: ______________________________________________________________
2. Vertragsdaten:
Höhe der Einzahlungen: ( bitte genau bezeichnen, ggf. Wertpapierabrechnung beifügen!)
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(Zeichnungsschein bzw. Beitrittserklärung oder Wertpapierabrechnung in Kopie beilegen)
3. Beratungs- und Vermittlungsgespräch:
a.) Erstkontakt: (genaues Datum und Ort der Beratung, telefonisch oder persönlich)
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b.) Name und Anschrift/ Telefonnummer des Vermittlers/der Beraterbank (Wer hat tatsächlich die Beratung durchgeführt?):
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c.) Bestehen zwischen Ihnen und dem Vermittler/ Berater ggf. persönliche Beziehungen, welche einer Inanspruchnahme dieser Personen entgegenstehen könnten, oder eine Zeugenstellung ausschließen?
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d.) Wer war als Zeuge bei den Gesprächen dabei? (Bitte mit Namen und ladungsfähiger Anschrift)
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e.) Inhalte des Vermittlungsgesprächs (Wichtig!)
Bitte schildern Sie möglichst genau den Inhalt und Verlauf des mit dem Vermittler geführten Gesprächs:
(1) Welche Argumente waren für Sie entscheidend zum Abschluss?
(2) Wie erfolgte die Kontaktaufnahme, Dauer des Gesprächs?
(3) Was wurde zum Anlagemodell Zertifikat/Inhaberschuldverschreibungen erklärt?
(4) Wurde über Risiken (Totalverlust, Verwaltungskosten, Höhe der Provisionen, Zahlungsunfähigkeit des Emittenten) beraten?
(5) Haben mehrere Gespräche stattgefunden?
(6) Schildern Sie die Reihenfolge, die etwaigen Termine und den Inhalt der Gespräche?
( Ergänzungen ggf. bitte auf der Rückseite! )
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4. Einzelfragen:
Ob und wann genau wurde das Emissionsprospekt/Flyer erstmalig und ggf. im weiteren Verlauf vorgelegt/ übersandt?
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Wurde Ihnen das Zertifikat als sichers Anlagemodell empfohlen? Mit welchen Argumenten genau? Wurde Ihnen eine Rendite versprochen und in welcher Höhe?
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Wurden Sie vom Vermittler/Berater/Bank auf den Erhalt und die Höhe einer Provision für die Vermittlung hingewiesen? Wenn ja, in welcher Höhe?
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Wurden Sie darüber informiert, dass der Emmittent die US Bank Lehman Brothers ist? Was dachten Sie was oder wer genau hinter dem Zertifikat steht?
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Hat der Berater Sie auf das Risiko der Zahlungsunfähigkeit des Emittenten mit der Folge des Totalverlußtes hingewiesen?
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5. Finanzierung:
Wurde ein Darlehensvertrag zur Finanzierung der Einlagen/Order abgeschlossen oder wurden andere Kapitalanlagen aufgelöst ( Lebensversicherung, Bausparvertrag, Rentenversicherung )?
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6. Aktueller Stand des Zertifikates:
In welcher Höhe wurde Ihnen der Verlußt durch die Insolvenz der Lehman Bank mitgeteilt?
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7. Rechtsschutzversicherung
a.) Besteht eine Rechtsschutzversicherung? Wenn ja, wann wurde diese abgeschlossen? Bestand ggf. eine Vorversicherung?
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b.) Geben Sie bitte Ihre Versicherungsnummer, Name und Anschrift der Rechtsschutzversicherung an.
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8. Sonstige Anmerkungen?
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Hiermit beauftrage die Kanzlei Justus Rechtsanwälte & Steuerberater mit einer schriftlichen Erstberatung. Die Erstberatung umfasst auch die Anfrage bei der Rechtsschutzversicherung und kostet 80,- € zzgl. MwSt, insgesamt 95,20 €. Die Kosten werden bei weiterem Vorgehen in voller Höhe angerechnet.
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(Ort, Datum) (Unterschrift)
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